近日，中國證監(jiān)會在行業(yè)內部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。
監(jiān)管通報顯示，7月，證監(jiān)局對A公司進行專項核查，發(fā)現其存在以下違反《關于依法嚴格做好證監(jiān)會系統離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。根據有關規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關責任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負責人，督促公司及時整改，盡快啟動內部問責。
中國證監(jiān)會機構部在監(jiān)管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。因此，中國證監(jiān)會機構部重申了對證券基金經營機構的相關監(jiān)管要求：
一是嚴格落實“五個嚴禁”要求，強化對離職人員的任職規(guī)范及廉潔從業(yè)管理；二是強化任職審查，對離職人員是否符合離職回避規(guī)定進行實質性審查，對不符合規(guī)定的不予聘任；三是強化日常管理，離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制要寫進制度、有效執(zhí)行、落到實處；四是加強自查自糾，強化問責追責，發(fā)現部門或人員違反相關規(guī)定，從嚴追究責任并及時報告；五是高質量完成備案及信息報送，建立健全離職人員信息臺賬，離職人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他職務的，或離職人員職務發(fā)生變動的，應按照要求在董監(jiān)高備案報告系統的離職人員任職管理模塊中，及時履行備案、報告程序，同時確保信息真實、準確、完整。
同時，中國證監(jiān)會機構部要求各證監(jiān)局要根據上述案例暴露出的問題，舉一反三，進一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，切實履行一線監(jiān)管責任，強化從嚴監(jiān)管的壓力傳導：一是嚴把信息報送質量關；二是把好人員備案入口關；三是加大現場檢查力度；四是依法嚴肅問責追責。
